בעלי תואר ראשון? זה בשבילכם
במקרה ומישהו בעל תואר ראשון בביטוח, בנקאות, חשבונאות או מנהל עסקים, משמע הוא פטור משלושת הבחינות, ונתר לו לעשות רק שתי בחינות כדי לעבור את ההתמחות (דיני ניירות ערך ואתיקה מקצועית ובחינה במקצועית א' ו-ב'). במידה והתלמיד מסיים את ההתמחות ועובר את הבחינות, הוא יהיה זכאי לקבל תעודת גמר מטעם אותה המכללה או האוניברסיטה בה הוא עבר את ההתמחות, ואך רישיון מנהל תיקים מידי הרשות לניירות ערך. מנהל תיקים מחויב ל-9 חודשי התמחות, בעוד שיועץ ההשקעות יחויב ב-6 חודשי התמחות.
