קורס ניהול תיקים הינו קורס שוק ההון - הבא ללמד כיצד לנהל תיק השקעות נכון, בין אם זה באופן עצמאי ובין אם זה לחברות וגופים וכו'. כדי לנהל את תיק הנכסים באופן ראוי, יש צורך לעבור תחילה לימודים ומבחני רישוי לניירות ערך. בחינות היסוד מגיעות בטווח תחומים רחב, החל מדיני ניירות ערך, בחשבונאות וכלה בסטטיסטיקה וכלכלה. קיימת בנוסף קיימת יחידת לימודי שוק ההון - מעין אקסטרה שבאה לתת ללומד כלים מעבר למעבר בבחינות. במקרה ומישהו בעל תואר ראשון בביטוח, בנקאות, חשבונאות או מנהל עסקים, משמע הוא פטור משלושת הבחינות, ונתר לו לעשות רק שתי בחינות כדי לעבור את ההתמחות (דיני ניירות ערך ואתיקה מקצועית ובחינה במקצועית א' ו-ב'). במידה והתלמיד מסיים את ההתמחות ועובר את הבחינות, הוא יהיה זכאי לקבל תעודת גמר מטעם אותה המכללה או האוניברסיטה בה הוא עבר את ההתמחות, ואך רישיון מנהל תיקים מידי הרשות לניירות ערך. מנהל תיקים מחויב ל-9 חודשי התמחות, בעוד שיועץ ההשקעות יחויב ב-6 חודשי התמחות.